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http://hdl.handle.net/10644/2840
Tipo de Material (Spa): | Tesis Maestría |
Título : | La aplicación de un modelo autoregulador independiente en la legislación bursátil ecuatoriana |
Autor : | Almeida Granja, Héctor Eduardo |
Director de Tesis: | Lovato Saltos, Juan Isaac, dir. |
Descriptores / Subjects : | MERCADOS DE VALORES REGULACIÓN DERECHO COMPARADO LEGISLACIÓN ECUATORIANA |
Identificador de lugar: | ECUADOR |
Fecha de Publicación : | 2011 |
Ciudad: Editorial : | Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Ecuador |
Cita Sugerida : | Almeida Granja, Héctor Eduardo. La aplicación de un modelo autoregulador independiente en la legislación bursátil ecuatoriana. Quito, 2011, 157 p. Tesis (Maestría en Derecho. Mención en Derecho Financiero, Bursátil y de Seguros). Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Ecuador. Área de Derecho. |
Código: | T-1005 |
Resumen / Abstract: | La presente investigación ha tenido por objeto la determinación de si la aplicación de un modelo de autorregulador independiente en nuestra legislación de mercado de valores es viable o no. Nuestra legislación actualmente reconoce sistemas regulatorios y autorregulatorios caracterizados por estar bajo el control de los propios participes del mercado, es decir que son los propios participantes de cada uno de los mercados los encargados de regularse a sí mismos y en ciertos casos de imponerse sanciones; así, en el Ecuador son las bolsas de valores las entidades encargadas de expedir las normas de autorregulación que regirán en el mercado bursátil nacional. Existen actualmente conflictos de interés al momento de generar normas de autorregulación en razón de los órganos encargados de expedirlas, y por consiguiente al momento de aplicar el sistema punitivo a cada uno de los partícipes del mercado de valores. Este problema se lo puede evidenciar, tanto al momento de emitir regulaciones, como al momento de investigar y juzgar las faltas cometidas a las normas expedidas. Las nuevas tendencias en generación de autorregulación nos dan la pauta para determinar que el esquema que actualmente mantiene nuestra legislación de mercados financieros, en especial en lo concerniente con el mercado de valores, es anacrónico, pues no se adecúa a las necesidades que el sistema actualmente requiere. En el presente trabajo se analizan las posiciones contrapuestas entre los modelos autorregulatorios imperantes, partiendo de aspectos generales y comunes de la autorregulación como tal, para pasar a un estudio de los modelos y tendencias autorregulatorias en derecho comparado, junto con un análisis de la normativa interna sobre la materia. De la misma manera es necesario tener presente que el análisis de un modelo autorregulatorio implica el estudio de sus funciones conexas; así, los esquemas de supervisión y control y por consiguiente de sanción deberán ser analizados. |
URI : | http://hdl.handle.net/10644/2840 |
Aparece en las colecciones: | Maestría en Derecho |
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